A.應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,加強合規(guī)管理 B.健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權(quán)益 C.應當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù) D.應當制定證券投資顧問人員管理制度,加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、職業(yè)行為的管理
A.向客戶提供投資建議,應當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益 B.禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用 C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的,應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期 D.應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等 B.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 D.投資決策由客戶作出,投資風險由客戶承擔