A.合法
B.合規(guī)
C.完整
D.適時
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A.檢查、評價公司內部控制制度和公司投資運作的合法性、合規(guī)性和有效性
B.監(jiān)督公司內部控制制度的執(zhí)行情況
C.揭示公司內部管理及投資運作中的風險，及時提出改進意見
D.確保國家法律法規(guī)和公司內部管理制度的有效執(zhí)行，維護基金投資人的正當權益
A.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務
B.堅持獨立性原則
C.實行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄，但不需加蓋時間章
D.加強內部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內部信息泄露
A.債券久期的判斷
B.債券收益率的預測
C.債券風險研究
D.券種的選擇
A.市盈率
B.市凈率
C.現金流折現
D.經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
A.高級管理人員
B.資產質量
C.內部控制
D.利潤成長性
最新試題
關于基金管理公司機構設置的分離原則，以下說法錯誤的是（）。
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權其下設的專門委員會履行相應的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協助管理層履行風險管理職能，可以設立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。I．董事II．監(jiān)事III．投資總監(jiān)IV．交易總監(jiān)
關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II．公司應當根據內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III．公司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施
內部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。（）
基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現貨買賣、回購業(yè)務時，基金管理公司將該筆業(yè)務的成交通知單加蓋公司業(yè)務章后發(fā)送基金托管人。（）
基金公司管理層在公司年度總結大會上承諾把風險控制放在經營管理的首要地位，體現了基金公司風險管理的（）原則。
根據基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現金類賬戶的資金余額。（）