A.風險控制的機構(gòu)設(shè)置
B.風險控制的程序
C.風險控制的具體制度
D.風險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
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A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度
D.每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
A.建立賬務組織和賬務處理體系，正確設(shè)置會計賬簿
B.建立復核制度，防止會計差錯的產(chǎn)生
C.采取合理的估值方法和科學的估值程序
D.規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)及時準確地完成基金清算
A.投資管理業(yè)務控制
B.信息披露控制
C.信息技術(shù)系統(tǒng)控制
D.會計系統(tǒng)控制
A.風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度
B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C.公司財務制度、資料檔案管理制度
D.業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度
A.投資經(jīng)理
B.募資經(jīng)理
C.基金經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理
最新試題
基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。（）
在證券投資基金運作中，負責基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
基金公司風險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風險管理的是（）。
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。（）
對基金公司已經(jīng)識別的風險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風險的等級，以上表述是指風險管理程序中的（）。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準；IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責，向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）