A.建立完善的資產(chǎn)分離制度
B.采取合理的估值方法和科學的估值程序
C.建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度
D.建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度
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A.健全性原則和有效性原則
B.適當控制原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
A.防范金融風險
B.保護資產(chǎn)的安全與完整
C.控制成本費用
D.促進各項經(jīng)營活動有效實施
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A.投資收益水平
B.合規(guī)運作情況
C.內(nèi)部風險控制情況
D.市場風險控制情況
最新試題
基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
某基金公司員工甲認為，董事會對風險管理的有效性承擔最終責任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風險管理和監(jiān)督職責；員工乙認為，公司管理層對風險管理的有效性承擔直接責任，為了協(xié)助管理層履行風險管理職能，可以設(shè)立履行風險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當遵循的首要基本原則是（）。
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求（）。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風險事件，其中屬于信用風險的是（）。
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
為控制基金參與銀行間債券市場的信用風險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進行監(jiān)督。（）
關(guān)于基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯誤的是（）。