單項選擇題托管人內(nèi)部應(yīng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,保證監(jiān)察稽核部門的()。

A.獨(dú)立性和完整性
B.專業(yè)性和完整性
C.獨(dú)立性和權(quán)威性
D.獨(dú)立性和專業(yè)性


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1.單項選擇題資金清算環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險點(diǎn)是()。

A.清算計算錯誤,從而延誤成交時間
B.基金資金交收不成功,從而成效失敗
C.清算和交收不及時,從而延誤成交時間
D.賬實(shí)、賬賬、賬證不符

2.單項選擇題()是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善。

A.合法性原則
B.完整性原則
C.有效性原則
D.審慎性原則

5.單項選擇題對基金托管人按照法規(guī)要求須向()報送基金監(jiān)督報告的,基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.中國人民銀行

最新試題

從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風(fēng)險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運(yùn)營估值委員會

題型:單項選擇題

在證券投資基金運(yùn)作中,負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。

題型:單項選擇題

某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中,不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。I.確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全I(xiàn)II.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準(zhǔn)

題型:單項選擇題

某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件,其中屬于信用風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是()。

題型:單項選擇題

甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。

題型:單項選擇題

根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財務(wù)部門負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的()原則。

題型:單項選擇題

某基金公司員工甲認(rèn)為,董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé);員工乙認(rèn)為,公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任,為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能,可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法,下列判斷正確的是()。

題型:單項選擇題