A.及時(shí)性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨(dú)立性原則
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A.所托管基金投資比例接近超標(biāo)
B.違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C.對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題
D.資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
A.說(shuō)明函
B.持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表
C.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)
D.基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告
A.電話(huà)提示
B.書(shū)面警示
C.書(shū)面報(bào)告
D.定期報(bào)告
A.承銷(xiāo)證券
B.向他人貸款
C.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
D.向他人提供擔(dān)保
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購(gòu)限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
最新試題
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）
基金估值過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類(lèi)賬戶(hù)的資金余額。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則，以下做法正確的是（）。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶(hù)余額。（）
為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。（）