最新試題

甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項業(yè)務按規(guī)定需要督察長審批,由于督察長休假,甲代督察長簽字審批,并未告知督察長。請問,甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責的行為要求()。

題型:單項選擇題

關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某公募基金管理公司在梳理風險管理部門的職責范圍。以下選項中,不應納入其職責范圍的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是()。I.董事II.監(jiān)事III.投資總監(jiān)IV.交易總監(jiān)

題型:單項選擇題

基金管理公司董事會審議事項中必須經2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關聯(lián)交易II.基金重大關聯(lián)交易III.公司審計事務IV.基金審計事務

題型:單項選擇題

關于基金管理公司機構設置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應當遵循的首要基本原則是()。

題型:單項選擇題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設立;II.經由公司總經理聘任設立督察長一名;III.督察長設立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責,向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()

題型:判斷題