多項選擇題基金行業(yè)自律管理的方式主要包括()。

A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),加強會員管理
B.大力開展基金業(yè)宣傳活動,樹立行業(yè)形象
C.加大研究力度,對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究
D.通過督察長進行定期檢查


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券交易所自律管理的內(nèi)容包括()。

A.對基金投資行為進行監(jiān)控
B.對投資者買賣基金交易行為的收益水平進行監(jiān)控
C.對基金上市交易的監(jiān)控
D.基金公司人員的聘任

2.多項選擇題基金公司會員部的職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作
B.教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規(guī)
C.正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認(rèn)識
D.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),并監(jiān)督實施

3.多項選擇題中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實施聯(lián)合監(jiān)管的事項包括()。

A.基金托管資格核準(zhǔn)
B.商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的核準(zhǔn)
C.商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的監(jiān)管
D.基金行業(yè)重大政策研究

4.多項選擇題中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部主要通過()方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。

A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管

5.多項選擇題中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能包括()。

A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C.對有關(guān)基金的行政許可項目進行審核
D.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管人及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管

最新試題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu),并進行相關(guān)信息披露。()

題型:判斷題

偏股類基金屬于固定收益類基金。()

題型:判斷題

封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()

題型:判斷題

投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。()

題型:判斷題

對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。()

題型:判斷題

風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達基金資產(chǎn)凈值1%可不再提取。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式,實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。()

題型:判斷題

法律不允許基金銷售機構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)()收取增值服務(wù)費。

題型:判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

基金在任何交易日(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。()

題型:判斷題