多項選擇題對于(),基金管理公司可以同時上報三只基金的募集申請,三只基金可以是同一類型,也可以是不同類型。

A.主動投資的偏股類基金
B.固定收益類基金
C.QDⅡ基金
D.指數(shù)類股票基金


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1.多項選擇題基金管理公司在申請獲批QDⅡ業(yè)務資格后,需要針對QDⅡ基金的產品特性補充()等材料。

A.介紹境外投資市場及其風險的投資者教育材料
B.管理人與投資顧問簽訂的協(xié)議草案
C.托管人與境外托管人簽訂的協(xié)議草案
D.基金代銷業(yè)務資格的證明文件

2.多項選擇題()可以依法開立基金銷售結算專用賬戶。

A.基金銷售機構
B.基金銷售支付結算機構
C.基金注冊登記機構
D.基金管理機構

3.多項選擇題基金銷售機構日常監(jiān)管的主要方式包括()。

A.信息備案
B.信息公開
C.現(xiàn)場檢查
D.網(wǎng)絡監(jiān)察

4.多項選擇題獨立基金銷售機構設立分支機構,變更()的,應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

A.經營范圍
B.注冊資本
C.出資人、股東
D.合伙人、高級管理人員

最新試題

擬由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的,公司應當自決定之日起3個工作日內報告中國證監(jiān)會相關派出機構,并進行相關信息披露。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的,應當接受離任審計或離任審查。()

題型:判斷題

獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。()

題型:判斷題

基金經理、投資經理的離任審查報告應報送基金行業(yè)協(xié)會。()

題型:判斷題

基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機構支付客戶維護費,用于客戶服務及銷售活動中產生的相關費用。()

題型:判斷題

投資人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。()

題型:判斷題

按規(guī)定,基金經理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。()

題型:判斷題

風險準備金余額達基金資產凈值1%可不再提取。()

題型:判斷題

基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益時,中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。()

題型:判斷題