A.投資
B.研究
C.交易
D.實際履行相應(yīng)職責(zé)
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A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行證券投資活動
B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應(yīng)當(dāng)及時向公司報備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責(zé)時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
A.不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為
C.應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動
A.高級管理人員
B.董事
C.監(jiān)事
D.基金經(jīng)理
A.高級管理人員最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)2次以上
C.擅離職守
D.向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的
A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查
最新試題
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。（）
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。（）
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理。（）
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）