A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行證券投資活動
B.投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C.投資管理人員履行職責(zé)時,對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報(bào)告
D.公司員工及其直系親屬均不得買賣股票
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.申請報(bào)告
B.基金合同草案
C.上市公告書
D.招募說明書草案
A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
A.有明確、合法的投資方向
B.有明確的基金運(yùn)作方式
C.基金募集申請材料是否齊備
D.基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定
A.基金準(zhǔn)入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制監(jiān)管
D.經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
A.30%,10%
B.20%,5%
C.30%,10%
D.30%,5%
最新試題
上市公告書屬于基金募集申請材料。()
偏股類基金屬于固定收益類基金。()
對于不同風(fēng)險收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。()
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。()
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。()
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易,其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對基金募集申請材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()
基金管理公司公平交易制度的完善程度,將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。()
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報(bào)備基本信息。()
獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()