A.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
C.對基金上市交易的監(jiān)控
D.基金公司人員的聘任
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A.依法責(zé)令整改,暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.暫停履行職務(wù)
A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況
B.對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益
D.向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告
A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B.誠實信用,具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當(dāng)回避
A.擅離職守,無故不履行職責(zé)
B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C.兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告
A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C.對有關(guān)基金的行政許可項目進(jìn)行審核
D.全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管
最新試題
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
上市公告書屬于基金募集申請材料。()
基金評價業(yè)務(wù)中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式,實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。()
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應(yīng)報送基金行業(yè)協(xié)會。()
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。()
證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理。()
偏股類基金屬于固定收益類基金。()
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。()