不定項選擇風險準備金主要用于賠償因公司()等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失,該制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施。

A.違法違規(guī)
B.違反基金合同
C.技術(shù)故障
D.突發(fā)事件


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1.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金管理公司進行現(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括()。

A.進入基金管理公司及其分支機構(gòu)進行檢查
B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C.詢問基金管理公司的工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
D.查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

2.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括()。

A.各機構(gòu)、部門和崗位職責是否保持相對獨立
B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴格分離
C.在辦理基金的清算交割事宜中,要既保證清算的及時高效,又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡

3.不定項選擇機構(gòu)在()等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時,可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。

A.資本充足率(或凈資本、注冊資本)
B.組織機構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制
C.營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)
D.業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格

4.不定項選擇中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是()。

A.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時、高效
D.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系

5.不定項選擇證券投資基金投資不得有的情形有()。

A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的10%
C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

最新試題

在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()

題型:判斷題

證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進行管理。()

題型:判斷題

基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時,中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。()

題型:判斷題

按規(guī)定,基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。()

題型:判斷題

日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

題型:判斷題

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。()

題型:判斷題

風險準備金余額達基金資產(chǎn)凈值1%可不再提取。()

題型:判斷題

獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

對于不同風險收益特征的基金,其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。()

題型:判斷題

法律不允許基金銷售機構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)()收取增值服務(wù)費。

題型:判斷題