A．變更經(jīng)營范圍
B．公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C．修改章程
D．變更名稱、居所
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A．持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東，不得將所持股權(quán)出讓
B．股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C．股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
D．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
A．內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務(wù)會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范
A．違法違規(guī)
B．違反基金合同
C．技術(shù)故障
D．突發(fā)事件
A．進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B．要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
D．查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存
A．各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對獨立
B．基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離
C．在辦理基金的清算交割事宜中，要既保證清算的及時高效，又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
D．托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡
最新試題
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
對于不同風(fēng)險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)，需要以書面方式每年向中國證監(jiān)會更新報備基本信息。（）
保本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易，其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé)，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。（）
上市公告書屬于基金募集申請材料。（）