多項選擇題未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事()等與其職責無關(guān)的業(yè)務。

A.股票投資
B.非自用不動產(chǎn)投資
C.發(fā)布市場交易信息
D.信托投資


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1.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理,其職責包括()。

A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進行監(jiān)督管理

2.多項選擇題任何單位或者個人有下列()活動,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)
B.擅自從事期貨業(yè)務
C.組織變相期貨交易活動
D.以上都不是

3.多項選擇題對于下列()行為給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

A.國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易
B.單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易
C.違規(guī)開辦期貨咨詢業(yè)務
D.以上都不是

4.多項選擇題期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取一定措施,下面表述不準確的是()。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用
B.停止批準人員招聘
C.責令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務部門、分支機構(gòu)的負責人員,或者禁止其上班

5.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責,可以采取有關(guān)措施,下面表述不準確的是()。

A.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
B.進入涉嫌違法者的居住房屋進行搜查
C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和股票賬戶
D.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過30個交易日;案情復雜的,可以延長至60個交易日

最新試題

期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔民事責任。

題型:單項選擇題

在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。()

題型:判斷題

在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:單項選擇題

期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準,并應當與自有資金合并存放。()

題型:判斷題

在該案例中,王某應遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()

題型:判斷題

期貨公司變更法定代表人應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。()

題型:判斷題