多項選擇題期貨公司不得從事的業(yè)務有()。

A.期貨自營業(yè)務
B.為其股東提供融資
C.對外擔保
D.結算風險管理


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1.多項選擇題未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事()等與其職責無關的業(yè)務。

A.股票投資
B.非自用不動產(chǎn)投資
C.發(fā)布市場交易信息
D.信托投資

2.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理,其職責包括()。

A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權
B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監(jiān)督管理

3.多項選擇題任何單位或者個人有下列()活動,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構
B.擅自從事期貨業(yè)務
C.組織變相期貨交易活動
D.以上都不是

4.多項選擇題對于下列()行為給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

A.國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易
B.單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易
C.違規(guī)開辦期貨咨詢業(yè)務
D.以上都不是

5.多項選擇題期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形,對其采取一定措施,下面表述不準確的是()。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用
B.停止批準人員招聘
C.責令小股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利
D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員,或者禁止其上班

6.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責,可以采取有關措施,下面表述不準確的是()。

A.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料
B.進入涉嫌違法者的居住房屋進行搜查
C.查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和股票賬戶
D.在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過30個交易日;案情復雜的,可以延長至60個交易日

7.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理,下面對其職責表述不準確的是()。

A.對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督
B.開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監(jiān)督管理

8.多項選擇題下面對期貨業(yè)協(xié)會職責表述不準確的是()。

A.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員行為,對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀律處分
B.依法維護會員的合法權益,向國務院反映會員的建議和要求
C.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流
D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究

10.多項選擇題申請設立期貨公司,應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下面對有關條件表述不準確的是()。

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無任何違法違規(guī)記錄
C.有經(jīng)營場所和業(yè)務設施
D.有公司章程

最新試題

期貨公司變更法定代表人應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。()

題型:判斷題

在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。

題型:單項選擇題

在該案例中該期貨公司應受到()懲罰。

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以下需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

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李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴重侵害了廣大投資者的合法權益,下列選項中,有權撤銷其從業(yè)資格的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。()

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在該案例中,王某應遭到什么懲罰?()

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在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

題型:單項選擇題

甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

題型:單項選擇題