單項(xiàng)選擇題期貨公司申請(qǐng)停業(yè),停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
B.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題期貨公司變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的()。

A.交易記錄
B.保證金和持倉(cāng)
C.客戶資料
D.保證金和交易記錄

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題下列擬持有期貨公司100%股權(quán)的企業(yè),不符合條件的是()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.凈資本10億元
C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)立期貨保證金賬戶,由()依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.期貨交易所
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.保證金存管銀行

最新試題

有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

某期貨公司成立于2009年6月,注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元,甲公司出資460萬(wàn)元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿,并要求公司向工商管理部門(mén)辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。()

題型:判斷題

期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得多于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū),不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。()

題型:判斷題

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整,責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。()

題型:判斷題