單項(xiàng)選擇題期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

A.期貨協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.總經(jīng)理


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)職責(zé)的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度
B.審議并決定期貨公司客戶(hù)保證金安全存管制度
C.制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.期貨公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)
C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議
D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述,正確的是()。

A.期貨公司與其控股股東在場(chǎng)所、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi),獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算
B.為保護(hù)股東利益,期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾
C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司申請(qǐng)停業(yè),停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
B.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的()。

A.交易記錄
B.保證金和持倉(cāng)
C.客戶(hù)資料
D.保證金和交易記錄

最新試題

期貨公司可將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

某期貨公司股東會(huì)通過(guò)決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng),兼任總經(jīng)理一職。以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來(lái)越多,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。

題型:不定項(xiàng)選擇

期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。()

題型:判斷題

客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。()

題型:判斷題

期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得多于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū),不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確保客戶(hù)的交易安全和資產(chǎn)安全。()

題型:判斷題