單項(xiàng)選擇題投資者以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司必須()。

A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?br /> B.同步錄音
C.代投資者填寫書面交易指令單
D.事后得到投資者書面確認(rèn)


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1.單項(xiàng)選擇題客戶以書面方式下達(dá)交易指令的,應(yīng)當(dāng)填寫()。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同
B.書面交易指令單
C.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書
D.授權(quán)委托書

2.單項(xiàng)選擇題期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的()。

A.交易編碼
B.交易賬戶
C.結(jié)算編碼
D.結(jié)算賬戶

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()原則。

A.相同部門的不同人員分開辦理
B.不同部門和人員分開辦理
C.所有部門統(tǒng)一辦理
D.相同部門的人員統(tǒng)一辦理

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

A.期貨協(xié)會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.董事會
D.總經(jīng)理

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司董事會職責(zé)的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度
B.審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.期貨公司的董事會應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司股東會的表述,錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司股東會作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案
B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)
C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議
D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

7.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述,正確的是()。

A.期貨公司與其控股股東在場所、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算
B.為保護(hù)股東利益,期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾
C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

8.單項(xiàng)選擇題期貨公司申請停業(yè),停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的,中國證監(jiān)會可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照
C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

9.單項(xiàng)選擇題期貨公司變更營業(yè)場所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的()。

A.交易記錄
B.保證金和持倉
C.客戶資料
D.保證金和交易記錄

10.單項(xiàng)選擇題期貨公司設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

最新試題

甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。

題型:不定項(xiàng)選擇

某期貨公司成立于2009年6月,注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會計(jì)賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會調(diào)解處理。()

題型:判斷題

某期貨公司成立于2010年6月,注冊資本金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得多于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題