A.應當承擔的責任與相應的責任追究程序
B.應當承擔的責任
C.免責條款
D.賠償額度
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A.擬設立營業(yè)部的決議文件
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負責人任職資格申請材料或證明
D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細計劃
D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明
A.高級管理人員情況表
B.主要部門負責人情況表
C.從業(yè)人員情況表
D.人員工資情況表
A.期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關資料
B.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見
C.按照規(guī)定應當在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應當拒絕簽字
D.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見
A.自有資金
B.客戶保證金
C.客戶資金
D.風險準備金
A.期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應當能隨時轉化為紙質(zhì)形式
B.期貨公司應當定期將交易、結算、財務數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份
C.期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關資料，應當確保電子數(shù)據(jù)的真實，可靠
D.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度
A.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的
B.期貨交易所規(guī)定的
C.期貨公司規(guī)定的
D.期貨經(jīng)紀合同約定的
A.以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?br />
B.同步錄音
C.代投資者填寫書面交易指令單
D.事后得到投資者書面確認
A.期貨經(jīng)紀合同
B.書面交易指令單
C.風險責任承擔書
D.授權委托書
A.交易編碼
B.交易賬戶
C.結算編碼
D.結算賬戶
最新試題
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。（）
2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述，正確的是（）。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告
董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。（）
期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。（）
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權占為（）。
期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。（）
某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是（）。
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保公司利益優(yōu)先。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得多于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。（）