單項選擇題期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起()工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況,并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

A.3個
B.4個
C.5個
D.6個


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3.單項選擇題客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以()墊付,不得占用其他客戶的保證金。

A.風險準備金和自有資金
B.其他客戶資金和自有資金
C.自有資金
D.注冊資金

4.單項選擇題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()。

A.期貨交易賬戶
B.期貨結(jié)算賬戶
C.期貨保證金賬戶
D.期貨準備金賬戶

5.單項選擇題期貨公司應當在依法批準的()開立期貨保證金賬戶。

A.期貨公司
B.期貨保證金存管銀行
C.中國證監(jiān)會
D.期貨交易所

6.單項選擇題()是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶。

A.交易賬戶
B.特別資金賬戶
C.期貨保證金賬戶
D.自有資金賬戶

7.單項選擇題期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事()。

A.自營業(yè)務
B.管理業(yè)務
C.外包業(yè)務
D.中間介紹業(yè)務

10.單項選擇題期貨公司變更注冊資本,應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核,期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括()。

A.變更注冊資本申請書
B.變更注冊資本的詳細方案
C.高級管理人員情況表
D.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

最新試題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

題型:多項選擇題

期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話,責令改正,出具警示函。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()

題型:判斷題

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。()

題型:判斷題

甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應當報()批準。

題型:不定項選擇

該期貨公司申請停業(yè)時,應當向證監(jiān)會提交的材料有()。

題型:不定項選擇