多項(xiàng)選擇題期貨公司變更股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括()。

A.持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上
C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10%以上


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)建立()財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

A.支付
B.委托
C.交易
D.結(jié)算

2.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)在()揭示客戶(hù)查詢(xún)期貨交易結(jié)果信息。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同
B.本公司網(wǎng)站
C.指定雜志、期刊
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件,公司章程另有規(guī)定的,從其規(guī)定
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它材料

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。

A.宣告其破產(chǎn)
B.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.撤銷(xiāo)其全部期貨業(yè)務(wù)許可

5.多項(xiàng)選擇題我國(guó)制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益
C.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理
D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

最新試題

期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定公開(kāi)披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。()

題型:判斷題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確保客戶(hù)的交易安全和資產(chǎn)安全。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi),混合經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。()

題型:判斷題

甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來(lái)越多,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。

題型:不定項(xiàng)選擇

期貨保證金賬戶(hù)是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶(hù)保證金的專(zhuān)用存款賬戶(hù),包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。()

題型:判斷題

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)解處理。()

題型:判斷題