多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述,正確的有()。

A.除依法劃轉(zhuǎn)外,任何單位或個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司破產(chǎn)或清算時(shí),經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨保證金可以納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)
C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有
D.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的,可以()。

A.由客戶單獨(dú)提出解決方案
B.提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理
C.將客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷戶處理
D.提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述,正確的有()。

A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示
D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?/p>

3.多項(xiàng)選擇題下列人員中,不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有()。

A.期貨公司的工作人員
B.期貨公司工作人員的配偶
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司的控股股東不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的()。

A.監(jiān)事
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.董事

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司(),中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.變更股權(quán)
B.變更注冊(cè)資本
C.單個(gè)股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。()

題型:判斷題

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告??蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。()

題型:判斷題

該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有()。

題型:不定項(xiàng)選擇

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題

某期貨公司股東會(huì)通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng),兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()

題型:判斷題