多項選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)()。

A.全面
B.真實
C.準確
D.完整


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3.多項選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,還應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件
C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件

4.多項選擇題以下是申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料的是()。

A.公司章程草案
B.經(jīng)營計劃
C.發(fā)起人名單及其審計報告
D.設(shè)立期貨公司申請書

5.多項選擇題()依法對期貨公司實行自律管理。

A.期貨交易所
B.會員大會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

6.多項選擇題期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列()申請材料。

A.終止?fàn)I業(yè)部申請書
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

7.多項選擇題期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列()申請材料。

A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗合格證明

8.多項選擇題期貨公司單個股東的持股比例增加到5%以上,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表
B.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會作出的相關(guān)決議
C.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明
D.會計師事務(wù)所出具的會計意見書

9.多項選擇題期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.變更股權(quán)申請書
B.股東會關(guān)于變更股權(quán)的決議文件
C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
D.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

10.多項選擇題申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.設(shè)立期貨公司申請書
B.公司章程
C.經(jīng)營計劃
D.發(fā)起人名單及其審計報告

最新試題

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

某期貨公司成立于2009年6月,注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。()

題型:判斷題

具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。()

題型:判斷題

甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報()批準。

題型:不定項選擇

期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù),提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()

題型:判斷題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。

題型:不定項選擇

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()

題型:判斷題