多項選擇題期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能,建立()等崗位責任制度,對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制,確保前、中、后臺業(yè)務分開。

A.交易
B.結算
C.風險管理
D.財務


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1.多項選擇題()不得由一人兼任。

A.董事長
B.獨立董事
C.總經(jīng)理
D.首席風險官

2.多項選擇題期貨公司的()之間不得存在近親屬關系。

A.董事長
B.獨立董事
C.總經(jīng)理
D.首席風險官

5.多項選擇題期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當()。

A.嚴格分開
B.獨立經(jīng)營
C.獨立核算
D.混合核算

6.多項選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,還應當符合的條件是()。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
B.近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件
C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D.近1年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件

7.多項選擇題以下是申請設立期貨公司,應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料的是()。

A.公司章程草案
B.經(jīng)營計劃
C.發(fā)起人名單及其審計報告
D.設立期貨公司申請書

8.多項選擇題()依法對期貨公司實行自律管理。

A.期貨交易所
B.會員大會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

9.多項選擇題期貨公司營業(yè)部終止的,應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列()申請材料。

A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

10.多項選擇題期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,應當妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列()申請材料。

A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明

最新試題

期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開一次會議。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程,保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()

題型:判斷題

會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()

題型:判斷題

甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額,把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%,那么這次股權變更應當報()批準。

題型:不定項選擇

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

題型:多項選擇題

期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由相同部門和人員分開辦理。()

題型:判斷題

董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會調解處理。()

題型:判斷題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題