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期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由相同部門和人員分開辦理。()
期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話,責令改正,出具警示函。()
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應當報()批準。
期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開一次會議。()
期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()
期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,混合經(jīng)營,獨立核算。()
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。()
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。()
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()