判斷題期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。()

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期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。()

題型:判斷題

會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()

題型:判斷題

期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。()

題型:判斷題

具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。()

題型:判斷題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。()

題型:判斷題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告??蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。()

題型:判斷題