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最新試題
具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學???。()
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。()
期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。()
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。()
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任獨立董事,不需重新申請任職資格。()
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應當重新申請任職資格。()
在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負責人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()
期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。()