單項(xiàng)選擇題期貨公司董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)


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3.單項(xiàng)選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和()制定的。

A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,由()依法核準(zhǔn)。

A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

期貨公司的以下()人員未取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格,不能任職。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司高級(jí)管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。()

題型:判斷題

期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。()

題型:判斷題

期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。()

題型:判斷題

具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()

題型:判斷題

推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。()

題型:判斷題

申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。()

題型:判斷題

期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。()

題型:判斷題