A.期貨從業(yè)人員資格證書
B.任職資格申請表
C.注冊會計師資格的證明
D.證券從業(yè)資格證明
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A.法律
B.金融
C.期貨
D.證券
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
B.擅離職守,造成嚴重后果
C.累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.董事長
B.財務(wù)負責(zé)人
C.總經(jīng)理
D.營業(yè)部負責(zé)人
A.董事長
B.監(jiān)事會主席
C.高級管理人員
D.獨立董事
最新試題
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選。()
張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關(guān)于對張某的下列說法中,正確的是()。
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()
自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()
在同一期貨公司內(nèi),總經(jīng)理改任營業(yè)部負責(zé)人,其任職資格不會自改任之日起自動失效。()
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負責(zé)人。()
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()
期貨公司營業(yè)部負責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負責(zé)人。()
具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()