判斷題申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()

最新試題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓,取得培訓合格證書。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關(guān)于對張某的下列說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格,不能任職。

題型:單項選擇題

自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計。()

題型:判斷題

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()

題型:判斷題

申請財務(wù)負責人的任職資格應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()

題型:判斷題

具有期貨等金融博士學歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。()

題型:判斷題