單項選擇題取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過()向中國期貨業(yè)協會申請從業(yè)資格。

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.所在從事期貨經營業(yè)務的機構
D.期貨監(jiān)督管理機構的分支機構


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1.單項選擇題()負責期貨從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構

2.單項選擇題王某被某期貨公司聘用,且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2007年10月,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經過調查,發(fā)現王某在2005年5月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,該期貨公司()。

A.不能為王某辦理從業(yè)資格申請,并必須解聘王某
B.不能為王某辦理從業(yè)資格申請,但仍聘用王某
C.可聘用王某并為其辦理以業(yè)資格申請
D.為王某辦理從業(yè)資格申請但必須解聘王某

4.單項選擇題期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協會應當及時移送()處理。

A.中國證監(jiān)會
B.檢察院
C.中國證監(jiān)會派出機構
D.法院

5.單項選擇題期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協會自律規(guī)則的,()應當進行調查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.協會
D.商務部

最新試題

中國證監(jiān)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協會、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

協會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后,應當在規(guī)定期間內向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告,證監(jiān)會應當及時在其網站公示。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時,應充分揭示期貨交易風險,不得做出不當承諾或者保證。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會派出機構應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。()

題型:判斷題

協會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓,提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產進行操作。()

題型:判斷題

協會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協會應當給予罰款處分。()

題型:判斷題