單項選擇題首席風(fēng)險官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金,于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事。請問小張違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

A.二十
B.二十一
C.二十三
D.二十四


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2.單項選擇題首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,()可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所

5.單項選擇題首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照()對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

7.單項選擇題期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.股東、董事

10.單項選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照()的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時將核查結(jié)果報告()。

A.董事會中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.股東大會監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會期貨公司

最新試題

首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()

題型:判斷題

被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。()

題型:判斷題