A.獨立
B.有效
C.恪守誠信
D.勤勉盡責
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A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項
A.某次培訓(xùn)缺席
B.連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格
C.連續(xù)2次不參加培訓(xùn)
D.某次培訓(xùn)考試成績不合格
A.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
B.責令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
最新試題
首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓(xùn)。（）
首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責的需要，可以隨時查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應(yīng)當至少保存20年。（）
下列說法中，正確的是（）。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。（）
首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。（）
董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項中，必須做的有（）。
首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）