A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風險管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營
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A.董事
B.董事長
C.高級管理人員
D.股東
A.期貨公司董事長
B.董事會常設的風險管理委員會
C.監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動
D.利用職務之便牟取私利
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.及時匯報風險情況
D.利用職務之便牟取私利
A.忠于職守
B.嚴控風險
C.恪守誠信
D.勤勉盡責
A.違法
B.合法合規(guī)性
C.風險管理
D.風險
A.任期
B.職責范圍
C.權利義務
D.符合規(guī)定的任職條件
A.獨立
B.有效
C.恪守誠信
D.勤勉盡責
A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程
A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風險官的培訓情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項
最新試題
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，其沒有責任。（）
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務，只要不濫用職權謀取私利即可。（）
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負責。（）
總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構將下列（）事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。
董事會免除吳某的職務，下列事項中，必須做的有（）。
首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。（）
期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。（）