多項選擇題總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會


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1.多項選擇題首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行（）。

A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

2.多項選擇題期貨公司首席風險官不能夠勝任工作，或者存在（）的情形和其他違法違規(guī)行為的，董事會可以免除首席風險官的職務(wù)。

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)
C.利用職務(wù)之便牟取私利
D.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

8.多項選擇題下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務(wù)。

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動
D.利用職務(wù)之便牟取私利

9.多項選擇題首席風險官不應(yīng)有的行為有（）。

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.及時匯報風險情況
D.利用職務(wù)之便牟取私利

最新試題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。（）

題型：判斷題

首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。（）

題型：判斷題

總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應(yīng)當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）

題型：判斷題

下列說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。（）

題型：判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。（）

題型：判斷題

首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（）

題型：判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？

題型：單項選擇題

首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應(yīng)當至少保存20年。（）

題型：判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）

題型：判斷題