判斷題首席風(fēng)險官對期貨公司股東負責(zé)。()

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首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責(zé)。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應(yīng)當支持和配合首席風(fēng)險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。()

題型:判斷題

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時,應(yīng)當同時確定下一任首席風(fēng)險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險隱患的,應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。首席風(fēng)險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查,并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題