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首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以免除其職務(wù)。()
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。()
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。()
首席風(fēng)險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。()
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。()