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總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
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判斷題
期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
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判斷題
首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
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