多項(xiàng)選擇題期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,期貨公司()中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。

A.董事長
B.總經(jīng)理
C.副總經(jīng)理
D.交易員


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的()事件。

A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
B.期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C.人員舞弊
D.客戶投訴

2.多項(xiàng)選擇題為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),(),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.維護(hù)期貨市場秩序
B.防范風(fēng)險(xiǎn)
C.保護(hù)結(jié)算會(huì)員利益
D.增加期貨公司收益

3.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述,正確的有()。

A.建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度
B.控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.平等對待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶
D.謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述,正確的有()。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金
D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

5.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)后的報(bào)告義務(wù)的表述,正確的有()。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所報(bào)告
B.客戶未報(bào)告的,非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)通過全面結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告
C.客戶未報(bào)告的,非結(jié)算會(huì)員依法應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告
D.客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告

7.多項(xiàng)選擇題取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以為以下哪些公司和個(gè)人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?()

A.交易所的非結(jié)算會(huì)員
B.本公司的客戶
C.交易所的交易結(jié)算會(huì)員
D.其他期貨公司的客戶

9.多項(xiàng)選擇題期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.注冊資本不低于人民幣5000萬元
B.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上
C.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
D.申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

10.單項(xiàng)選擇題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A.自有資金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.非結(jié)算會(huì)員的保證金
D.非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶資金

最新試題

假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失,對此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。()

題型:判斷題

取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少5人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在3年以上。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3天內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。()

題型:判斷題

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣1億元。()

題型:判斷題

A期貨公司于2006年9月嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司董事長張某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任,受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰,公司被要求整改,張某和王某受到證監(jiān)會(huì)警告并被處罰款。2007年3月初,B證券公司參股A期貨公司,并成為A期貨公司的大股東,B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長和總經(jīng)理,原A期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任副總經(jīng)理,原A期貨公司的董事長張某和總經(jīng)理王某離職。請問,如果新期貨公司于即日起申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除其他條件之外,是否會(huì)受到2006年嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn),并說明原因。()

題型:多項(xiàng)選擇題

某期貨公司注冊資本5000萬元,董事長張某在期貨公司里面工作10余年,總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久,副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年,張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格,但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前1個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題