A.凈資本
B.總資本
C.風(fēng)險準(zhǔn)備金
D.注冊資本
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宏達期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
甲期貨公司的情況符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的有（）。
A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
A.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％。該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例達到了44.4％（8000萬元／1.8億元＝44.4％），不符合規(guī)定
B.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％。該期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例達到了167％（3億元／1.8億元＝167％），因此不符合該規(guī)定
C.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6％。該期貨公司凈資本為8000萬元，其客戶權(quán)益總額與其所代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益總額的總和不能僅為13.3億元（8000萬元／6％＝13.3億元），而該期貨公司及其所代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益總額達到了15億元，超過了標(biāo)準(zhǔn)，因此不符合該條規(guī)定
D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％。該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例僅有85％，因此不符合該條規(guī)定
A.公司成立時的凈資本為1億元人民幣
B.在2011年12月31日，公司的流動比率為180%
C.公司風(fēng)險監(jiān)管一部、二部輪流負責(zé)編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表
D.公司在2012年2月8日向證監(jiān)局報送了上年度風(fēng)險監(jiān)管報表
A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平
C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前3個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
最新試題
負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于150％。（）
甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。
期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報送風(fēng)險監(jiān)管報表。（）
期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進入風(fēng)險預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。（）
期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（）
中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列（）措施。
華融期貨公司于2011年3月1日成立，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司，該公司在經(jīng)營管理中可能存在問題，請問以下做法錯誤的是（）。
甲期貨公司的情況符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的有（）。