單項選擇題經(jīng)過整改,風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會


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1.單項選擇題中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施,其中不包括()。

A.暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.向公司出具警示函,并抄送其全體股東
C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告

3.單項選擇題期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,不必須做的是()。

A.詳細說明對公司的影響
B.詳細說明解決問題的具體措施和期限
C.向公司全體董事書面報告
D.當(dāng)日向全體股東書面報告

4.單項選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向()報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

期貨公司計算凈資本時,可以將"期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金"等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目減去。

題型:判斷題

期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易所管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。()

題型:判斷題

某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格,其負(fù)債為3億元,凈資產(chǎn)達到1.8億元,凈資本達到8000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達到6億元,其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達到9億元,權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例達到85%。請問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報送風(fēng)險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表,在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進入風(fēng)險預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。()

題型:判斷題

期貨公司借入次級債務(wù)的,不可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。()

題型:判斷題

風(fēng)險監(jiān)管報表,包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。()

題型:判斷題

期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣1500萬元。()

題型:判斷題