A.核減資本金額
B.核減凈資本金額
C.增加凈負(fù)債金額
D.增加負(fù)債金額
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A.調(diào)減凈資產(chǎn)
B.增加負(fù)債
C.調(diào)減凈資本
D.增加流動(dòng)負(fù)債
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.流動(dòng)資產(chǎn)
D.流動(dòng)負(fù)債
A.期貨公司規(guī)定的保證金
B.期貨交易所規(guī)定的保證金
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金
D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金
A.1500萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.4500萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
A.提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
B.不提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
D.不可以降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
A.對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.上報(bào)期貨交易所
D.上報(bào)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B.凈資本計(jì)算表
C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.向公司出具警示函,并抄送其全體股東
C.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告
最新試題
經(jīng)過(guò)整改,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。()
從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣1億元。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以提高期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。()
信達(dá)期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格,根據(jù)其財(cái)務(wù)報(bào)表,其負(fù)債為2億元,凈資產(chǎn)達(dá)到1.5億元,凈資本達(dá)到6000萬(wàn)元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,其所代理的6家非結(jié)算會(huì)員客戶總權(quán)益達(dá)到15億元,權(quán)益流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85%。對(duì)于該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員的申請(qǐng)條件,下列說(shuō)法中,正確的是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。()
期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的,不可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元。()
期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()