多項選擇題關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有()。

A.客戶保證金未足額追加的.期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,應當相應扣除
B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,不應當相應扣除
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算,包括已經(jīng)記入"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務


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1.多項選擇題關(guān)于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有()。

A.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元
B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

2.多項選擇題期貨公司應當持續(xù)符合()風險監(jiān)管指標標準?

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元
B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%,
D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

3.多項選擇題下列關(guān)于期貨風險的表述中,正確的有()。

A.期貨公司計算凈資本時,可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目加回
B.除"期貨風險準備金"外,期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的,應當增加附注,詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調(diào)減凈資產(chǎn)

4.多項選擇題下列說法正確的有()。

A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正
B.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正
C.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正
D.期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的,可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

5.多項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,下列各項正確的有()。

A.重大業(yè)務,是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務
B.負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,包括客戶權(quán)益
C.資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金
D.凈資本的計算公式:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

最新試題

甲期貨公司的凈資本是()萬元。

題型:單項選擇題

甲期貨公司的情況符合風險監(jiān)管指標的有()。

題型:多項選擇題

某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格,其負債為3億元,凈資產(chǎn)達到1.8億元,凈資本達到8000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達到6億元,其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達到9億元,權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到85%。請問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

題型:多項選擇題

期貨公司應當于月度終了后的5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表,在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

某期貨公司將要申請金融期貨交易結(jié)算會員資格,其在全國各地有12家營業(yè)部,凈資本達到3000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達到6億元,流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到85%。請問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

題型:多項選擇題

期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表,相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于3年。()

題型:判斷題

期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,進入風險預警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在7個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。()

題型:判斷題

期貨公司借入次級債務的,不可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以提高期貨公司的風險監(jiān)管指標標準。()

題型:判斷題

期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應當向公司全體董事書面報告。()

題型:判斷題