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判斷題

證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務的，應沒收違法所得，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。（）

答案：錯誤

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中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務只能進行現(xiàn)場檢查。（）

答案：錯誤

證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每3個月向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。（）

答案：錯誤

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