某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對外擔保及其它形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔保及其它形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過,但必須補充一些材料
D.不能確定,應(yīng)當交由審核委員會集體討論
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對外擔保及其它形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔保及其它形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:
假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對外擔保及其它形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔保及其它形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:
假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應(yīng)當在()作出批準或者不予批準的決定。
A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)
B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)
C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)
D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)
最新試題
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()
期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。()
A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。()
假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應(yīng)當在()作出批準或者不予批準的決定。
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。()
證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。()
為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()
該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。