單項選擇題期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,根據(jù)()第六十七條進行處罰。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
D.《中華人民共和國刑法修正案》


最新試題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。

題型:多項選擇題

自然人投資者應(yīng)當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,()應(yīng)當按照"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

題型:多項選擇題

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

中期協(xié)應(yīng)當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

()應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題