A.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
B.投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行
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A.予以法律處罰
B.予以經(jīng)濟(jì)處罰
C.予以行政處罰
D.取消其業(yè)務(wù)資格
A.中金所、中期協(xié)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中期協(xié)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中金所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
D.《中華人民共和國(guó)刑法修正案》
A.年齡
B.股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.學(xué)歷
D.個(gè)人誠(chéng)信記錄
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
最新試題
股指期貨的投資主體可以有()。
取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,做好開(kāi)戶(hù)入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。()
加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的機(jī)構(gòu)是()。
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買(mǎi)賣(mài)自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。()
自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。()
股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。()