A.內(nèi)部控制和風(fēng)險管理
B.財務(wù)內(nèi)部控制
C.交易程序控制
D.財務(wù)風(fēng)險管理
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A.中國證監(jiān)會、中金所及中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會及中國期貨保證金監(jiān)控中心
C.中期協(xié)及中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團結(jié)一致、嚴(yán)守職責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、團結(jié)一致、各司其職、嚴(yán)守職責(zé)、加強監(jiān)管
D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、嚴(yán)守職責(zé)、加強監(jiān)管
A.適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.基金公司
C.機構(gòu)投資者
D.自然人投資者
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中金所
D.國務(wù)院
A.中國證監(jiān)會
B.相關(guān)派出機構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
最新試題
()應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制,明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位。()
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
股指期貨的投資主體可以有()。
中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案。()
取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險,進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估,做好開戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()