判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()

最新試題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的機(jī)構(gòu)是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià),可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。()

題型:判斷題

取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測試和風(fēng)險(xiǎn)評估,做好開戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

股指期貨投資者適當(dāng)性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。()

題型:判斷題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。()

題型:判斷題

對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題